Robinhood se enfrenta a un probable acuerdo ALD, dice el CEO exigido por EE. UU.


Robinhood Markets Inc., perseguida por multas y escrutinio regulatorio, reveló varias consultas nuevas de organismos de control estatales y federales mientras busca vender acciones en una de las ofertas públicas más esperadas del año.

Entre las nuevas revelaciones hechas en su declaración de registro: los fiscales de EE. UU. Exigieron acceso al teléfono móvil del director ejecutivo Vlad Tenev, Nueva York está lista para sancionar a la corredora por presuntos lapsos de lavado de dinero y los reguladores de corretaje lo criticaron por no informar operaciones.

Robinhood se ha acostumbrado a tal atención, después de haber enfrentado sanciones, sondas y legisladores enojados a medida que evolucionó de una nueva empresa a una empresa que se ha vuelto omnipresente para su popular aplicación comercial.

El rápido crecimiento de la empresa ha sido impulsado por las legiones de clientes que agregó durante el COVID-19-19 pandemia y porque es el destino preferido de los inversores que quieren negociar acciones calientes como GameStop Corp. Pero esos mismos factores son la razón por la que Robinhood está en la mira de Washington, y la firma advirtió a los posibles accionistas el jueves que las nuevas reglas y sanciones podrían presentar innumerables riesgos para la empresa.

La firma estima que puede terminar pagando al menos $ 15 millones para resolver las acusaciones del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York de que no hizo lo suficiente para prevenir el lavado de dinero y las violaciones de seguridad cibernética. Robinhood reveló que ha llegado a un acuerdo preliminar, que requerirá que la compañía nombre un monitor, lo que generará posibles problemas de cumplimiento. La Oficina del Fiscal General de California citó por separado a Robinhood en abril, buscando documentos sobre su plataforma comercial y operaciones comerciales.

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