Problemas de seguridad y AML persiguen a Robinhood: se le ordenó pagar $ 15 millones


El estado de Nueva York golpeó a Robinhood con una multa de $ 15 millones como parte de una serie de sanciones que se emitirán a la plataforma de negociación. También envía un mensaje del riesgo regulatorio de operar en la criptoesfera.

Robinhood, la plataforma de comercio móvil se enfrenta a una multa total de $ 15 millones del Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) por acusaciones relacionadas con el manejo de la ciberseguridad y el lavado de dinero (AML) de su unidad de criptografía.

La noticia destaca cómo la popular aplicación de compra de acciones y criptografía enfrentará un mayor escrutinio regulatorio a medida que avanza para expandir sus ofertas de criptografía de rápido crecimiento.

Según la presentación de la SEC, Robinhood reservó $ 10 millones el año pasado relacionados con la acción de NYDFS y otros $ 5 millones en el primer trimestre de este año. La noticia del acuerdo de NYDFS llega una semana después de que Robinhood acordó pagar una multa de 70 millones de dólares, la más grande de su tipo, a FINRA por cortes y fallas de comunicación que, según el regulador federal, crearon un “daño significativo” para los clientes de Robinhood.

La presentación del acuerdo de Nueva York no proporciona más detalles sobre la naturaleza de las acusaciones. Solo establece que la acción del NYDFS se relaciona con la división de criptografía de Robinhood, conocida como RHC, y está “centrada principalmente en cuestiones relacionadas con la lucha contra el lavado de dinero y la ciberseguridad”.

Robinhood ha señalado que la empresa y el regulador de Nueva York han llegado recientemente a “un acuerdo en principio” y que “RHC pagará una multa monetaria y contratará a un monitor”.

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