Hong Kong endurecerá las normas sobre identificación de inversores en acciones para frenar


A partir del próximo año, las casas de bolsa deberán enviar los nombres de los clientes y la información del documento de identidad a Hong Kong Exchanges and Clearing (HKEX), el operador de bolsa, al realizar órdenes de compra o venta de acciones.

Cualquiera que desee comerciar con acciones de Hong Kong tendrá que registrar sus datos de identificación personal con el operador de cambio por primera vez, según las nuevas reglas que se introducirán el próximo año con el objetivo de erradicar la mala conducta.

El organismo de control del mercado de la ciudad, la Comisión de Valores y Futuros (SFC), introducirá un nuevo sistema de identificación de inversores en la segunda mitad del próximo año. También requerirá informes de transacciones de valores extrabursátiles (OTC), a partir del primer semestre de 2023.

Según el sistema de identificación de inversores, las casas de bolsa y las instituciones financieras deberán enviar los nombres de los clientes y la información del documento de identidad a Hong Kong Exchanges and Clearing (HKEX), el operador de bolsa, al realizar órdenes de compra o venta de acciones. Actualmente, los sistemas comerciales de Hong Kong solo muestran los nombres de los corredores; la identidad de los clientes se proporciona solo si la SFC lo solicita.

“Los nuevos regímenes permitirán una vigilancia eficaz y oportuna del mercado de valores de Hong Kong”, dijo Rico Leung, director ejecutivo de supervisión de mercados de la SFC, en un comunicado el martes.

“Ayudarán a reforzar la integridad del mercado y promoverán la confianza de los inversores, que son vitales para el estatus de Hong Kong como un centro financiero internacional de primer nivel”.

El nuevo sistema, junto con la aplicación digital Fast Interface for New Issuance (Fini) y la plataforma de liquidación que se lanzará en el segundo trimestre del próximo año, permitirá a los reguladores seleccionar inversores que utilicen diferentes cuentas de corretaje para solicitar el mismo público inicial. ofrecimiento.

Esto efectivamente sacará la alfombra debajo de algunos inversores minoristas, en particular los apostadores de China continental, que están haciendo uso de las lagunas de divulgación e identificación de la ciudad para obtener una ventaja injusta en sus ofertas de asignaciones de acciones, vistas como rutas seguras para obtener ganancias rápidas. .

En al menos una OPI se descubrió que los mismos inversores habían presentado miles de solicitudes a través de diferentes corredores. La oferta de HK $ 2.040 millones (US $ 263 millones) en febrero por New Horizon Health fue sobrecomprada en 4,130 veces, pero luego se encontraron y rechazaron 11,000 aplicaciones múltiples.

Además, el sistema de identificación mejorará las capacidades de vigilancia del mercado de la bolsa de valores para detectar posibles conductas indebidas.

El nuevo requisito de información para las transacciones OTC se aplicará a las acciones ordinarias y las unidades fiduciarias de inversión inmobiliaria que cotizan en la bolsa de valores. Su objetivo es cerrar una laguna jurídica y mejorar la transparencia.

Se propuso después de que la SFC descubrió que las transacciones de valores OTC se han utilizado en muchos esquemas de manipulación investigados por el organismo de control.

El plazo para la implementación del régimen de informes de transacciones OTC está sujeto a la finalización de las pruebas del sistema y los ensayos de mercado.

La decisión de seguir adelante con los nuevos mecanismos sigue a la finalización de un ejercicio de consulta de mercado lanzado en diciembre, a través del cual los encuestados han estado de acuerdo “ampliamente” con las propuestas, según la SFC.

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